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欧博allbet网址(www.aLLbetgame.us):因荐股软件管理等存在五大违规行为,同花顺子公司『si』被监管责令改正《zheng》

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来源:图虫创意

记者|陈靖

同花顺12月28日晚间公告,子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。

经浙江监管局核查,子公司云软件公司存在如下违规行为:

一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;

二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;

三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;

四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;

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五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

浙江证监局表示,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定。根据规定,决定责令云软件公司对上述问题进行改正。

浙江证监局进一步指出,云软件公司应采取有效措施,将保护投资者合法权益放在整改的首位,并在收到决定书之日起1个月内,向浙江证监局提交书面报告,并接受检查验收。

对于上述问题,同花顺公告称,子公司高度重视前述问题,将严格按照浙江监管局的要求在规定期限内完成整改工作,并及时向监管部门提交相关资料。子公司管理层和相关业务负责人将引以为戒,并加强学习相关法律法规,严格坚守合规红线,提高经营管理水平,进一步确保相关业务的开展合法合规。

资料显示,同花顺云软件成立于2001年8月,公司前身是浙江国金投资咨询有限公司,为投资者提供资讯服务。浙江同花顺云软件公司的股东为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司,于2009年在深交所上市。

据其官网,同花顺金融服务平台已成为一个综合性的金融证券大平台,涵盖了网站、实时行情、在线交易、资讯、社区、证券分析工具、综合理财等。

事实上,同花顺及其子公司此前曾多次因证券投资咨询违规行为受到监管层点名批评及处罚。

2018年10月8日,浙江证监局连发两项公告,对同花顺旗下公司同花顺云软件员工违规提供投顾业务、新三板公司大连华讯的杭州分公司员工存在虚假宣传、保证收益等行为作出处罚。

2017年10月,浙江同花顺基金销售有限公司因在“518理财节”活动中存在以奖励基金份额方式销售基金的行为,违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的规定,依法被浙江证监局采取责令改正的监管措施。

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